河北证监局日前披露的一则行政处罚决定书显示，河北证监局对石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司（以下简称“瑞安基金”）违反私募法规案进行了立案调查、审理，决定对瑞安基金责令改正，给予警告，并处以一万元罚款。

　　瑞安基金于2014年6月在中国证券投资基金业协会登记成为私募股权、创投基金管理人，湖州鼎襄实业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“湖州鼎襄”）是瑞安基金2019年12月备案的私募股权投资产品。

　　经河北证监局调查，瑞安基金涉嫌违法违规的事实如下。

　　一方面，向投资者承诺支付固定收益。瑞安基金在销售湖州鼎襄的过程中向投资者口头承诺支付9%或10%的固定收益，且后续向投资者支付了固定收益。

　　另一方面，挪用基金财产。瑞安基金在湖州鼎襄的投资运作中，以投资智鱼保科技有限公司和河北柏嘉建筑安装工程有限公司为名，实际将上述5500万元投资款项转给石家庄瑞皇商贸有限公司（以下简称瑞皇商贸）使用，并由瑞皇商贸支付投资收益。

　　此外，使用私募基金管理人关联方账户收付基金财产。瑞安基金在湖州鼎襄的投资运作中，使用公司员工王某乾的光大银行账户（账号：6226********6945）收取瑞皇商贸支付的投资收益，并通过王某乾的银行账户向投资者支付投资收益。

　　河北证监局认为，瑞安基金的上述行为违反了《私募暂行办法》第十五条、第二十三条第（四）项、第（九）项规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募暂行办法》第三十八条规定，河北证监局决定：对石家庄瑞安股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处以一万元罚款。（昝秀丽）

【纠错】

责任编辑： 高畅