捕鼠行动席卷资管业_财经频道

VOL 65

2014年5月12日

打击“老鼠仓”及内幕交易的监管触角，已在基金、保险等整个资产管理行业全面铺开。3月份去年冠军基金经理厉建超被查，五一前华宝兴业原基金经理牟旭东被查，又传华夏原基金经理罗泽萍、5位海富通最近离任或离职基金经理涉嫌老鼠仓，9日又一公募大佬嘉实基金也卷入其中。据悉，5月或披露更多类似案件。目前监管层改变了以往被动的侦查方式，引进稽查大数据系统，通过对交易数据等相关数据的有效处理，提升了发现、确认、掌握证据链的效率与准确度。

老鼠仓密集蔓延：从公募向保险资管延伸

从去年下半年开始，公募基金业逐渐进入多事之秋，据悉，监管部门目前有一份涉嫌老鼠仓的大名单涉及多家公司，其中不乏大型基金。
　　而除了基金业，保险资管也卷入老鼠仓传闻。太平资产管理、平安资产管理和国寿资产管理涉足老鼠仓一事引发保险行业关注。此番打击“老鼠仓”风暴已不局限于公募基金，而涉及整个金融资管行业。据传目前有近50人正在接受调查，同时据悉平安资管、中国人寿、太平人寿资管三家保险公司也因涉嫌“老鼠仓”正接受调查。[点击详细]

鼠“现”:“硕鼠”成群被立案调查

继华夏基金经理遭遇“老鼠仓”之后，9日又有三起老鼠仓案件遭通报，嘉实基金原基金经理涉案。与此同时，一场围绕老鼠仓的突击检查也在进行中。初步查明，光大保德信红利基金经理钱某涉及买入金额1.03亿元，获利160余万元。嘉实基金、上投摩根基金经理欧某涉及交易金额1.06亿元，账面获利260万元。平安资管张某某涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元。[点击详细]

兴业全球突遭证监局检查海富通投资总监离职

5月7日上午，来自上海证监局的工作人员，突然出现在兴业全球基金办公室。在兴业全球看来，这是一场来自证监局的例行检查，但在老鼠仓频发之下，这场例行检查被赋予了更多的色彩，甚至被看作是捕鼠行动的升级版。5月8日晚，处于舆论漩涡的海富通基金或将再度出现投研人员离职，此次涉及对象是投资总监陈洪。但陈洪此次离职是否涉及老鼠仓，目前还不得而知。不过此消息截至截稿时尚无法得到海富通官方证实，公司亦没有公告。[点击详细]

鼠“器”：监管层捕鼠利器升级

“大数据之剑”拉网整顿

证监会多次表示，对于“老鼠仓”在内的各类违法违规行为，保持“零容忍”态度，一经发现，严惩不贷。自2013年以来，监管层加大了查处力度，手段也不断改进，日渐成熟的大数据系统正在成为捕鼠神器。这次大名单主要来自于交易所监管扫描，其中主要是异常账户带来的线索。查处老鼠仓的工作非常繁琐，一般需要查看长达三年的交易数据，随着“数字稽查”的不断升级，案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。[点击详细]

资管业管理制度日趋成熟

相对于基金经理‘老鼠仓’的巨大收益，其违规成本并不高。2009年关于“老鼠仓”的刑法修正案出台；2011年，长城基金原基金经理韩刚成为中国基金业第一个因老鼠仓获刑的基金经理；2013年，基金经理李旭利 “老鼠仓”案交易最终被判刑，颇具震慑效果。去年9月，针对马乐案证监会通报了对博时基金采取责令整改六个月等监管措施。2013年《基金法》修改，允许基金从业人员经过备案等流程后炒股。去年底，监管层发布文件指出，对基金从业人员本人、配偶、利害关系人的证券投资行为进行管理和监督。资管行业的管理制度正逐步走向成熟。[点击详细]

证监会：对硕鼠“零容忍”

鼠“愿”：老鼠仓监管未来初探

基金经理究竟能不能炒股？

保险、基金公司风控悄然收紧

4月中旬，圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。4月下旬，风控部要求投资经理必须上缴所有手机，确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。此外，风控还要求投资经理不准将个人电脑带入公司。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比，只是“小菜一碟”，因为除了上述常态的监控手段外，更严厉的风控做法是基金经理被要求上缴护照，甚至在离职后仍需将护照交给公司。[点击详细]

券商资管难以独善其身

捕鼠风暴正在全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理，保险资管的投研人员也有涉案，被爆涉嫌“老鼠仓”。一边是公募基金群发的老鼠仓事件被炒得沸沸扬扬，另一边包括太平资管、国寿资管和平安资管也被传出内藏“硕鼠”。不仅如此，有券商业内人士向记者透露，这轮稽查风暴中券商资管也难独善其身，不过其表示，目前券商这边还没有明确的消息传出，暂时应该还没查出什么问题。能够确定的是，一场史无前例的“捕鼠行动”正悄然向整个资管行业蔓延。[点击详细]

VOL 65

老鼠仓仅是基金经理的问题?